房業網
粉絲專頁
摩爾證券投資顧問股份有限公司部分分析師及業務人員的LINE招攬貼文，經投信投顧公會自律委員會認定，違反不得為保證獲利或負擔損失表示的規定，決議予以「警告」處置。
根據公會查核組提案，民眾提供的LINE貼文截圖顯示，「股怪教授」謝晨彥的貼文出現「平均歷史報酬率都有一倍起跳」、「絕對比昨天的杭特更飆」、「讓我帶你賺大的」等內容；業務人員陳君的貼文則以跟隨分析師操作、迅速獲利等內容進行招攬。
公會認定，相關內容未符「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第16條第1項第9款，不得「為保證獲利或負擔損失之表示」的規定。
本案依金管會證期局民國115年6月22日函文及公會「會員違規處置申復辦法」辦理。公會於115年8月5日函請摩爾投顧說明，公司於同月11日函覆。
依議案所載決議，本案違規時點為114年10月4日以前。自律委員會應到21人、實到20人，經18票贊成，包含3名外部委員，通過警告處置。
摩爾投顧另有相關行政裁罰紀錄。金管會於114年9月10日，因該公司業務人員從事證券投資分析及業務招攬時，有使人誤信能保證本金安全或保證獲利的情事，對公司處以糾正及新臺幣60萬元罰鍰。 （證期局新聞稿，PChome轉載）
115年8月12日，金管會另就摩爾投顧LINE貼文檢核流於形式、業務人員涉及保證獲利等多項缺失，對公司處以糾正及90萬元罰鍰。 （證期局新聞稿，PChome轉載）
此次警告屬公會自律處置，與金管會行政裁罰分屬不同程序。投資人評估投顧服務時，應審慎看待獲利宣稱，歷史績效不代表未來報酬。
